在经济全球化的大潮下，ODI备案已经成为企业拓展海外市场的重要手段。通过这一途径，企业能够快速进入全球市场，获取新技术和资源，从而提升市场竞争力。在进行ODI备案增资时，企业需严格遵循相关法律法规，并完成一系列备案程序。此过程不仅涉及必要的法律合规要求，还要求企业对投资项目进行详细分析，确保资金的安全流动与合规使用。这期间就需要专业的机构为企业的ODI备案保驾护航。

本次为您分享ODI成功案例：初禾源助力上海某上市公司完成墨西哥ODI备案增资

01.客户背景

上海某上市公司,成立于 2000 年前后，是一家专注于汽车制造业的高新技术企业。该企业具备深厚的自主创新能力。其产品已在众多国内外知名汽车品牌中广泛应用。

在市场布局方面，国内与上汽大众、一汽大众、上汽通用等主要轿车生产厂建立了长期稳定的合作关系；国际上，也成功打入通用全球、福特、大众欧洲、保时捷、马自达、铃木等国外主流汽车厂的供应链体系，产品不仅畅销国内，还远销北美、欧洲、日本、韩国等国家和地区。

历经多年发展，企业规模逐步扩大，在国内多地设有工厂，并在海外设立分公司，积极拓展全球业务版图。

在协助该企业开展墨西哥市场 ODI 增资备案工作时，我们在商委及发改委审核环节遭遇多重挑战。凭借丰富的经验和专业应对策略，最终初禾源帮助企业顺利通过审核，完成增资目标。

02.审核过程中面临的问题

文件资料不完整、不规范

关键文件缺失：企业在提交增资备案材料时，遗漏了原新设 ODI 项目的完整验收报告，而发改委要求必须提供新设 ODI 备案的完结说明，以证明前期投资项目的合规性与完成情况。同时，墨西哥当地合作方出具的增资意向书也未及时获取，导致资料链条不完整。

文件格式与翻译问题：部分文件如财务报表、公司章程等，格式不符合商委和发改委的要求，且外文文件的翻译存在专业术语不准确、格式排版混乱的情况。例如，财务报表中的会计科目名称翻译错误，影响审核人员对企业财务状况的准确判断。

项目合规性存疑

投资真实性与合理性审查：审核部门对增资项目的投资真实性和合理性提出质疑，要求企业详细说明增资原因、资金用途及预期收益。由于墨西哥汽车零部件市场竞争激烈，企业原计划通过增资扩大产能，但未在申报材料中充分阐述市场需求增长依据，导致审核部门对项目必要性产生疑问。

关联交易风险排查：企业在墨西哥的增资涉及与关联公司的合作，商委和发改委对关联交易的定价机制、利益输送风险展开严格审查。企业未能清晰说明关联交易的合理性和定价依据，引发审核部门担忧。

沟通协调不畅

政策理解偏差：企业对商委和发改委关于 ODI 增资备案的政策要求理解不到位，在材料准备过程中出现多次偏差，导致反复修改，延误申报进度。例如，对投资主体资格的认定标准理解错误，提交的证明材料不符合要求。

审核反馈处理不及时：审核部门提出反馈意见后，企业因内部涉及海外资料导致资料提供较为复杂，影响审核效率。同时，在与审核部门沟通时，由于缺乏企业缺乏专业知识，内部沟通困难，无法准确表达意图，导致问题解决困难。

03.初禾源的解决方案

完善文件资料

文件查漏补缺：协助企业全面梳理所需文件，安排专人对接原新设 ODI 项目的相关部门和人员，快速获取完整的验收报告和完结说明。同时，积极与墨西哥当地合作方沟通，及时取得增资意向书，并对文件内容进行审核和完善。

规范文件格式与翻译：按照商委和发改委的要求，对所有文件进行格式调整和优化，确保统一规范。聘请专业的翻译机构，对所有外文文件进行重新翻译，并安排具有相关行业背景的专业人员进行校对，保证翻译内容准确无误、专业术语规范统一。同时，为翻译文件提供详细的注释和说明，便于审核人员理解。

强化项目合规性论证

补充市场分析与投资依据：组织专业的市场调研团队，对墨西哥汽车零部件市场进行深入分析，收集最新的市场数据和行业报告，补充到申报材料中。详细阐述增资原因，如市场需求增长趋势、企业现有产能瓶颈等，通过数据和案例证明投资的必要性和合理性，增强项目可信度。

规范关联交易说明：协助企业梳理关联交易流程，制定合理的定价机制，并提供详细的说明文件。引入独立第三方机构对关联交易进行评估，出具评估报告，证明交易的公平性和合理性，消除审核部门对利益输送风险的担忧。

加强沟通协调

政策解读与培训：安排专业的政策顾问为企业开展专项培训，深入解读商委和发改委关于 ODI 增资备案的政策要求和审核要点，帮助企业准确理解政策意图。同时，建立政策咨询通道，随时解答企业在材料准备过程中遇到的问题。

高效反馈处理与沟通：建立专门的反馈处理机制，审核部门提出反馈意见后，第一时间组织企业相关人员进行讨论和分析，制定解决方案。安排具有丰富沟通经验的人员与审核部门进行对接，确保准确理解反馈意见，并及时、准确地提交回复材料和补充资料。在沟通中，注重表达技巧，以清晰、专业的方式向审核部门阐述企业的情况和解决方案，积极争取审核部门的理解和支持。

04.服务成果

在初禾源咨询的专业服务助力下，最终户顺利完成墨西哥增资ODI。